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为李X非法吸收公众存款案辩护获轻判

作者:北京刑事大律师网 发布时间:2021-01-13 点击数:

XX市朝阳区人民法院刑事判决书

(2015)朝刑初字第2051号

公诉机关XX市朝阳区人民检察院。

被告人张XX,女,1968年9月10日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月24日被逮捕。现羁押于XX市朝阳区看守所。

辩护人金X,XXXX律师。

辩护人张XX,XX市XX律师。

被告人李XX,女,1979年1月28日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月24日被逮捕。现羁押于XX市朝阳区看守所。

辩护人曾XX,XX市XX律师。

辩护人罗春利,XX市XX律师。

被告人邱X,男,1988年12月23日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月24日被逮捕。现羁押于XX市朝阳区看守所。

辩护人丁X,XX市XX律师。

辩护人尹X,XXXX律师。

被告人李XX,女,1987年1月31日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月24日被取保候审。

被告人杨XX,女,1990年5月12日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月24日被取保候审。

被告人杨XX,女,1972年4月14日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

辩护人刘XX,XX市XX律师。

被告人李XX,男,1983年8月13日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

辩护人杨XX,XX市XX律师。

辩护人解XX,XX市XX律师。

被告人黄X,女,1990年1月15日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

辩护人刘XX,XXXX律师。

被告人王XX,女,1979年10月1日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

辩护人葛XX,XXXX律师。

被告人张XX,男,1987年10月17日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

被告人杨XX,男,1989年11月10日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

被告人周X1,女,1984年7月29日出生,硕士文化。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

被告人李XX,女,1983年8月23日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

被告人薛X,女,1988年6月7日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

辩护人鲁X,XX市XX律师。

被告人武X,女,1984年4月24日出生。因涉嫌犯非法吸收公众存款罪于2014年8月18日被羁押,次日被刑事拘留,同年9月12日被取保候审。

XX市朝阳区人民检察院以京朝检公诉刑诉(2015)1696号起诉书指控被告人张XX、李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X犯非法吸收公众存款罪,于2015年8月3日向本院提起公诉,并分别于2015年8月15日、2015年9月9日、2015年11月3日、2015年11月13日追加起诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。XX市朝阳区人民检察院指派代理检察员林X、黄X、何XX出庭支持公诉。上列诉讼参与人均到庭参加诉讼。现已审理终结。

XX市朝阳区人民检察院指控:

被告人张XX、李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X伙同乔X(另案处理)等人,于2011年11月至2014年8月在本市朝阳区建国门外大街甲6号1幢爱思开XX内,以XXXX公司、XXXX等公司名义,通过网络、电话等途径向社会公众公开宣传,承诺在一定期限内给付回报或还本付息,向马×等130余人变相吸收资金人民币1.5亿余元。

被告人张XX于2014年8月18日向公安机关自动投案,被告人李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X于2014年8月18日被查获。

XX市朝阳区人民检察院追加指控:

被告人张XX、李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X伙同乔X(另案处理)等人,于2011年11月至2014年8月在本市朝阳区建国门外大街甲6号1幢爱思开XX内,以XXXX公司、XXXX等公司名义,通过网络、电话等途径向社会公众公开宣传,承诺在一定期限内给付回报或还本付息,向张×等9人变相吸收资金人民币1180万元。

XX市朝阳区人民检察院向本院移送了证人证言、书证、被告人供述等证据材料,指控被告人张XX、李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X构成非法吸收公众存款罪,且数额巨大,提请本院依照《XX华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款之规定,予以惩处。

被告人张XX当庭对公诉机关的指控未提出异议,但辩解其于2014年6月24日才开始担任法定代表人,公司经营决策并非由其决定。其辩护人的辩护意见为本案系单位犯罪;通过亲属、朋友介绍来的投资人的投资款不应计入犯罪数额。张XX没有公司决策权;有自首情节;系从犯;向公安机关提供投资人名单和其他被告人线索,有立功表现。建议对其减轻处罚,判处三年以下有期徒刑。

被告人李XX当庭对公诉机关指控罪名未提出异议,但辩解其于2013年4月被派到项目公司,不再管理公司的财务。其辩护人的辩护意见为本案系单位犯罪;李XX系从犯,不直接参与收取投资款,不负责XX系列公司的财务,并非实质上的财务总监;有坦白情节;积极退赔。建议对其减轻或免除处罚。

被告人邱X当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为邱X系从犯;有自首情节;积极退赔。建议对其从轻、减轻处罚,宣告缓刑。

被告人李XX、杨XX当庭对公诉机关的指控未提出异议。

被告人杨XX当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为杨XX系从犯。建议对其从轻、减轻处罚适用缓刑。

被告人李XX当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为李XX不明知公司在非法吸收公众存款,不构成非法吸收公众存款罪。如构成犯罪,李XX有自首情节;积极退赔。建议对其从轻处罚。

被告人黄X当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为黄X系从犯;如实供述所犯罪行;积极退赔。建议对其减轻处罚适用缓刑。

被告人王XX当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为王XX系从犯;认罪;积极退赔。建议对其从轻、减轻处罚适用缓刑。

被告人张XX、杨XX、周X1、李XX当庭对公诉机关的指控未提出异议。

被告人薛X当庭对公诉机关的指控未提出异议。其辩护人的辩护意见为薛X系从犯;积极退赔。建议对其减轻处罚或免予处罚。

被告人武X当庭对公诉机关的指控未提出异议。

经审理查明:

2010年12月,被告人张XX作为股东之一与吴X、刘X成立XXXX公司(以下简称华XX公司),2014年6月25日张XX变更为公司法定代表人。华XX公司作为执行事务合伙人于2011年6月成立XXXX(有限合伙,以下简称XX弘源投资XX心),2013年10月成立XXXX鸿鹄投资XX心(有限合伙,以下简称XX鸿鹄投资XX心),2014年1月成立XXXX泓瑞投资管理XX心(有限合伙,以下简称XX泓瑞投资XX心)等多个有限合伙公司。张XX先后与李XX、邱X、李XX等十四名被告人于2012年至2014年8月间,在XX市朝阳区SOHO现代城、建国门外大街甲6号等地,以上述有限合伙投资项目或投资股权的名义,公开宣传并承诺在一定期限内给付回报等方式,公开吸收或变相吸收方×、钟×等140名投资人的投资款共计人民币1.6亿余元,返款人民币200万余元。

被告人李XX于2011年到华XX公司任财务总监,管理公司财务,其间被委派到项目方公司管理财务。在其任职期间,投资人的投资款共计人民币1.6亿余元,返款人民币200万余元。

被告人邱X于2013年7月入职华XX公司任业务员,介绍或吸引投资人投资,2014年3月起担任渠道一部负责人,管理其XX一个销售团队。在其任职期间,其直接吸收和团队成员吸收的投资款共计人民币7800万余元,返款人民币100万余元。

被告人李XX于2013年9月入职华XX公司任业务员,介绍或吸引投资人投资,2014年4月代理渠道二部行政事务,2014年6月起担任渠道部二部负责人,管理其XX一个销售团队。在其任职期间,其直接吸收和团队成员吸收的投资款共计人民币2100万余元,返款人民币10万余元。

被告人杨XX于2013年7月入职华XX公司任电话销售部经理,管理电话销售团队。在其任职期间,其直接吸收和团队成员吸收的投资款共计人民币900万余元,返款人民币30万余元。

被告人杨XX于2013年6月入职XX弘源投资XX心任财务经理,负责XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心、XX鸿鹄投资XX心等合伙的财务。在其任职期间,投资人的投资款共计人民币1.6亿余元,返款人民币200万余元。

被告人李XX于2014年7月28日入职华XX公司任市场部经理,负责市场部的筹建及管理工作。在其入职之前,其向华XX公司的业务员沈X介绍了3名投资人,投资款共计人民币200万余元,返款人民币7万余元;在其入职后,兼职员胡X吸收3名投资人投资,投资款共计人民币100万元,业绩计入李XX名下。

被告人黄X于2013年12月入职华XX公司任业务员,介绍或吸引投资人投资。在其任职期内,其吸收的投资款共计人民币600万余元,返款人民币30万余元。

被告人王XX于2014年2月入职华XX公司任业务员,介绍或吸引投资人投资。在其任职期内,吸收3名投资人投资,投资款共计人民币50万元。

被告人张XX于2014年3月入职华XX公司任业务员,介绍或吸引投资人投资。在其任职期内,其吸收的投资款共计人民币800万余元,返款人民币8万余元。

被告人杨XX于2014年6月入职华XX公司任业务员,介绍或吸引投资人投资。在其任职期内,吸收1名投资人投资人民币100万元,后其退还投资人人民币12万元。

被告人周X1于2013年8月入职XX弘源投资XX心任出纳,负责XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心、XX鸿鹄投资XX心等合伙的出纳工作,记录账目流水,给会计做账等。在其任职期间,投资人的投资款共计人民币1.6亿余元,返款人民币200万余元。

被告人李XX于2014年7月入职XX弘源投资XX心任会计,职责是XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心、XX鸿鹄投资XX心等合伙的会计工作,其入职后主要实施的行为是查阅华XX公司之前的投资凭证等。在其任职期间,投资人的投资款共计人民币1400万余元,返款人民币3万元。

被告人薛X于2013年5月入职华XX公司任出纳,负责公司日常报销,记录账目,保管协议书等工作。在其任职期间,投资人的投资款共计人民币1.6亿余元,返款人民币200万余元。

被告人武X于2014年2月入职华XX公司任会计,负责审核华XX公司报销单据、做账等工作。在其任职期内,投资人的投资款共计人民币8100万余元,返款人民币40万余元。

2014年8月18日,民警将被告人张XX约至派出所接受调查;李XX自行投案;李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X被民警查获归案。

公安机关扣押银行卡1张、印章19枚、公司资料和银行资料27份、电话联系单1份、账本59册、合同320份、U盘9个及被告人张XX所有的石头挂件60件、手镯11件、景德镇瓷刀2盒;另,公安机关扣押人民币99400.77元,移送在案。

案件处理期间,被告人邱X退赔人民币200万元,李XX退赔人民币5万元,杨XX退赔人民币3万元,杨XX退赔人民币10.6万元,李XX退赔人民币27889元,黄X退赔人民币6万元,王XX退赔人民币1.3万元,张XX退赔人民币5万元,李XX退赔人民币1500元,薛X退赔人民币3万元,武X退赔人民币3.5万元。另,XXXX公司退还华XX公司人民币124万元。上述款,均在案。

公安机关冻结了XX泓瑞投资XX心、XX弘源投资XX心、XX鸿鹄投资XX心、华XX公司、刘X、乔X等公司和个人的账户,查封李XX住房一套、吴X机动车一辆。

以上事实,有下列证据予以证明:

1.投资人方×的证言证明:2013年9月初,我通过以前的同事邱X了解到他们公司的基金投资不错,2013年9月23日我到朝阳区建外大街甲6号SK大厦A座802室华XX公司找到邱X,他给我介绍公司的投资是XX弘源投资XX心的基金项目,用于XXXX公司项目建设,收购比利时公司项目。后来我签了合同,9月25日我按照要求把投资款10万元转账到指定账户,合同期限一年,年收益10%,收益到期支付,我还没收到返利。公司发放给我宣传资料了,有一份招募说明书。

2.《XXXX(有限合伙)合伙协议》、资金认缴确认书、个人业务凭证、收款书等证明:发起人/普通合伙人华XX公司,有限合伙人方×,共同设立有限合伙企业,基金名称XX弘源投资XX心,基金投资方向为XXXX公司。华泰XX对外代表基金执行合伙事务,有限合伙人出资10万元,基金存续期12个月,年化收益10%,基金存续期满,有限合伙人可获取该年度投资收益的同时取回投资本金,但不参与基金剩余资产的分配。有限合伙人出资汇入XXXX在XXX专用账户。普通合伙人签章华XX公司。2013年9月25日收到有限合伙人认购资金10万元,签章华XX公司。华泰XX收款书显示收到方×10万元,收款单位签章华XX公司,收款人签字薛X。

3.投资人钟×的证言证明:2014年8月,我朋友介绍说XX弘源公司投资回报不错,我就去公司了解项目,他们公司XXX基金项目,投资期一年,年收益率17%,每三个月支付一次利息,到期后返还本金。8月5日,我到朝阳区XX,在公司刷pos机,交了20万元。8月11日,我在公司与对方签了合同,合同上没有对方签字,但是有华XX公司和XXXX公司的公章,我签字的时候公章就盖好了。

4.《XXXX泓瑞投资管理XX心(有限合伙)合伙协议》、资金认缴确认书、收款书、账户明细单等证明:普通合伙人华XX公司,有限合伙人钟×,合伙人共同成立有限合伙企业,基金名称XX泓瑞投资XX心,基金投资方向为江苏XX公司。华XX公司对外代表基金执行合伙事务,有限合伙人出资20万元,基金存续期为12个月,预期年收益12%,投资收益按季度支付,基金存续期满,有限合伙人可获取该年度投资收益的同时取回投资本金。普通合伙人签章华XX公司。协议签订日期2014年8月5日。2014年8月5日收到有限合伙人认购资金20万元,签章XX泓瑞投资XX心。华泰XX收款书显示收到钟×20万元,收款单位签章华XX公司,收款人签字周X1。

5.投资人庄×的证言证明:2014年4月份,华XX公司员工张XX介绍说,他们公司有一个全城热恋钻石基金项目可以购买,投资期限一年,年收益率5%,每个月支付一次利息,投资到期后将返还本金。4月28日,我在公司刷卡,交了50万元。

6.《XXXX泓瑞投资管理XX心(有限合伙)合伙协议》、基金认缴确认书、收款书、pos签单等证明:普通合伙人华XX公司,有限合伙人庄×,合伙人共同成立有限合伙企业,基金名称XXXX泓瑞投资XX心,基金投资目的旨在通过投资钻石/宝石,赚取超额利润,获得资本增值,为基金投资人获利。华XX公司对外代表基金执行合伙事务,有限合伙人出资50万元,基金存续期为2年,投资满一年时投资人可以提起赎回,预期收益率5%,入资每满月为一个利润分配周期。有限合伙人出资汇入XX泓瑞投资XX心在XXX专用账户。普通合伙人签章华XX公司,协议签订日期2014年4月28日。2014年4月28日收到有限合伙人认购资金50万元,签章XXXX泓瑞投资XX心。华泰XX收款书显示收到庄×50万元,收款单位签章华XX公司,收款人签字周X1。

7.投资人梁×的证言证明:2014年3月份,我在网上查到华XX公司的信息,了解到他们公司一个基金投资还不错,我就于2014年3月11日到建外大街甲六号SK大厦A座1004室XX弘源投资XX心找到销售经理张×,他给我介绍项目用于XXX基金,我当场签了合同并按照公司的要求通过刷pos机的形式将80万元打到公司指定账户上,合同期一年,年收益11.5%,利息半年支付一次。合同书写的开户行是XXX。公司发放给我的宣传资料是一份招募说明书。至今我尚未收到收益。

8.《XXXX(有限合伙)合伙协议》(《XXX基金认购协议》)、基金认缴确认书、收款书、pos签单等证明:普通合伙人/发起人华XX公司,有限合伙人梁×,合伙人共同成立有限合伙企业,基金名称XXXX,基金投资于XX公司,用于收购XX公司100%股权及项目后续开发建设。华XX公司对外代表基金执行合伙事务,有限合伙人出资80万元,基金存续期12个月,预期年化收益率11.5%,投资收益按半年支付,基金存续期满,有限合伙人可在获取该年度投资收益的同时取回投资本金。有限合伙人出资汇入XX弘源投资XX心在XXX专用账户。普通合伙人签章华XX公司,协议签订日期2014年3月11日。2014年3月11日收到有限合伙人认购资金80万元,签章XX弘源投资XX心。华泰XX收款书显示收到梁×80万元,收款单位签章华XX公司,收款人签字周X1。

9.投资人杜X的证言证明:2014年6月19日,经佛山市XX推荐华XX公司IPO产品,购买了XX鸿鹄投资XX心投资项目XXXX公司的200万元产品,合同期限36个月,何×拿的合同我签的。没有收到返利。

10.招募说明书、《XXXX鸿鹄投资XX心有限合伙协议》、基金认缴确认书、个人结算业务申请书等证明:XX鸿鹄投资XX心系由华XX公司(作为“普通合伙人”和“有限合伙人”)共同成立,协议所称有限合伙人是指作为有限合伙人认缴有限合伙出资并由普通合伙人决定接纳的人,以及通过受让有限合伙权益而入伙的有限合伙人。各方设立有限合伙的目的是股权投资,经营期限为三年。华XX公司为执行事务合伙人,对债务承担无限连带责任。本基金总认缴的出资额除用于正常支出外,仅用于收购XX公司的部分股权,以间接持有XX公司即XXXX公司之部分股权。XX公司能够完成首次IPO,有限合伙人所获得超出年平均11%以上的收益部分,有限合伙人获取80%,普通合伙人获取20%;XX公司未能完成首次IPO,有限合伙人有权要求普通合伙人按照其已出资金额的年平均11%的收益水平和36个月已出资额的10%溢价收购其所持有的份额。有限合伙人签名杜X,普通合伙人签章华XX公司。2014年6月19日杜X通过XX银行向XX鸿鹄投资XX心转账200万元。2014年6月23日收到杜X认购资金200万元,签章XX鸿鹄投资XX心。

11.投资人林×的证言证明:2012年7月认识华XX公司财务总监李XX,她介绍说公司有个理财项目,保本保息,年化收益15%,每月返息1250元。2012年7月6日我到朝阳区SOHO现代城XX902室签订资产管理委托协议,交了10万元,一共返了3万元。2013年7月到期后续签1年,2014年7月续签1年。

12.《XX弘源资产管理委托协议》、基金延期确认书、收据、对账单等证明:甲方林×,乙方XX弘源投资XX心。甲方授权乙方对资产进行委托管理,资产为10万元,委托理财期限为12个月,甲方将资产直接汇入乙方指定的账户(户名李XX,开户行建设银行XX科技馆支行),乙方承诺在委托期满时确保甲方年化15%的固定收益,每月1250元,期满后,甲方有权将委托本金和应分配的收益同时收回,协议签署日期2012年7月6日。2014年7月10日,林×与XX弘源投资XX心签署延期确认书,将上述资金延期至2015年7月6日,年收益15%,本金10万元。2012年7月6日XX弘源投资XX心签章收据,收到林×理财款10万元,收款人李XX。

13.投资人马×、白×等人的证言、合伙协议书、资金认缴确认书、基金延期确认书、招募说明书、收款书、收据、账户明细单、业务凭证、pos签单、工作记录、情况说明等证据证明:2012年至2014年8月马×、白×等134名投资人共计投资1.6亿余元,返款200万余元及投资介绍人、收款人等。

14.证人周X2(华XX公司执行董事)的证言证明:我于2014年6月到公司,协助乔X并购比利时BNL公司,公司想购买BNL公司65%的股份,分三期给该公司融资,现在还没有付款,没有购买该公司的股份。乔X是XX公司的董事长,他说华XX公司是他自己的公司,张XX和吴X是另外两个负责人。李XX是公司的财务总监,但她主要跟着乔X跑业务,我觉得她是乔X的秘书,乔X工作出行都是李XX安排。

15.证人马×(XX弘源投资XX心营销策划总监)的证言证明:我是通过网络招聘进的公司,人事部的一个人和张XX给我面试的。我的上司是张XX。

16.证人王X2(华XX公司法务)的证言证明:我的直接领导是张XX,我的职责是基金相关法律事务,拟定全城热恋和盐龙湖项目合同,合同是张XX、陆X让我这么做的,我提出合同有问题,但是张XX、陆X让我就这么做。

17.证人张XX(XX弘源投资XX心电话销售部理财顾问)的证言证明:电话销售部的负责人叫杨XX,是我上司,我们一共4个人,我的职责是给客户打电话,客户有意愿的话,我会告诉经理,之后客户来了经理会接待。我公司的销售项目是XXX项目和全城热恋项目。公司通过银行转账和刷pos机的方式收取投资款。

18.证人刘X1(华XX公司员工)的证言证明:李XX是华XX公司的财务总监,主管财务。杨XX是经理,周X1是出纳,李XX是会计。

19.证人迟×1(XX弘源投资XX心电话销售部业务员)的证言证明:电话销售部负责人杨XX,是我上司,我的职责是打电话找客户,经理每天给我一个单子,上面有电话,我通过电话联系客户,如果客户有意向的话,我就后续再联系,直到客户投资。销售项目叫XXX项目和全城热恋项目。

20.证人王X3(华XX公司渠道三部总监)的证言证明:渠道部主要负责人是邱X,他是渠道部副总经理,是我的上司,财务部负责人杨XX,市场部负责人李XX,电话销售部负责人杨XX。我主要负责开发客户,具体就是给客户打电话,告诉新产品,问是否投资,客户有意向的话,就叫过来具体谈。公司通过XX转账或者刷卡的方式收取投资款。

21.证人李X5(华XX公司渠道部经理)的证言证明:我的职责是寻找客户,公司对客户的返利有三种情况,总的来说年返利11%-13%。

22.证人李X6(华XX公司市场部客户经理)的证言证明:我是通过张XX、单×面试进来公司的,上司是市场部总监李XX。我的业务流程是,联系客户介绍公司的理财产品,问客户有没有兴趣投资理财,客户有兴趣就来公司面谈。

23.证人张XX(华XX公司渠道经理)的证言证明:我的主要职责是联系之前在证券公司的客户,问他们是否有投资公司项目的意向,如果有意向,我就把客户介绍到公司。公司经营的项目有XXX、XX欧绿色、全城热恋等。

24.证人杨X4(华XX公司市场部经理)的证言证明:我是通过张XX、李XX面试进来的,上司是市场部总监李XX,我负责联系客户到公司投资。

25.证人冯X(XX弘源投资XX心电话销售员)的证言证明:电话销售部经理叫杨XX,员工有迟×1、张XX、任XX和我,杨XX主要负责部门的团队管理和业务开发,也联系客户。我负责打电话销售,推销公司理财产品,有客户想买理财产品,就让客户来公司,详细介绍产品,如果客户想买,就与客户签协议。客户的电话有些是朋友的电话,有些是杨XX给的,还有就是随机拨号段。

26.证人刁×的证言证明:杜X跟我说华XX公司的理财产品不错,收益高,让我给她介绍客户,我就把诸×介绍给她,她带诸×到华XX公司投资了大约1000万元。邱X也向我介绍过华XX公司的XX欧绿色项目。

27.证人杜X的证言证明:我是2010年认识的邱X,2013年夏天邱X告诉我他去华XX公司工作了,向我介绍了华XX公司XX欧绿色项目,投资人收益11%-13%,让我给他介绍客户,后我告诉了刁×,刁×就介绍了诸×等人,我带着他们去华XX公司找邱X,邱X向诸×介绍了具体情况,诸×投资了大约1000万元。我向华泰XX介绍了文×投资400万元、安斌投资1000万元,还有龚X介绍的谭X投资2170万元,刁×介绍的诸×、严X等。谭X这笔业务邱X给我20万余元的佣金,让我给龚X,我都给龚X了。

28.证人龚X的证言证明:我通过杜X一起介绍了谭X到华XX公司投资了大约2100万元,其XX以他个人名义投资1000万元,以东莞XX公司名义投资1100万元左右。杜X给我43.4万佣金,我都给谭X的母亲了。东莞XX公司的法人是邓X。谭X的母亲委托邓X写了收条,金额是68万,其XX的24万是谭X在别的公司投资,我收到的佣金。

29.证人廖X的证言证明:2013年11月我在网上看到华XX公司的销售资料,我给销售员打电话,后销售总监李XX给我回电话向我介绍了产品情况,投资可以获得高额返利,我告诉了何×,何×就找了一些人来投资,我让李XX把协议书快递给我,我让投资人签字后,再快递给李XX,投资人直接汇款到华XX公司指定的账户,之后李XX把我们的佣金支付过来。我和何×介绍了9个投资人到华XX公司投资,总金额大约1900万元。

30.证人刘X2(XX欧绿色XX技术﹤淅川﹥和﹤XX﹥有限公司办公室主任)的证言证明:我代表公司举报华XX公司和XX弘源投资XX心非法集资。2013年12月,我公司员工在互联网发现该两公司利用我公司和股东公司以及股东相关公司名义,进行募资,我公司不知情。其官网上2013年11月5日发布“首控·XX欧生物科技投资基金”招募说明书,基金发售人是XX弘源投资XX心,管理人是华XX公司,按照介绍,募资方向是投资XX欧绿色,用于生产线设备购置。事实上我公司董事会根本不知道。基金声称的XX聚国际承担差额补足义务和股权溢价回购,XX聚国际是我公司第一大股东,对此并不知道。基金声明有BNL公司销售收入作为回购和差额补足,且声称2014年BNL将合并进入项目方,两公司财务报表合二为一,实际上我公司和BNL毫无关系,没有签订并购协议。基金声称我公司100%的股权为其提供偿付质押,我公司不知情,不可能也没有授权为其提供偿付质押。基金声称以优质土地2000亩做抵押,实际上土地是淅川县政府的,政府不知情,也没有允许以土地抵押。乔X是公司的法人,我们发现XX弘源投资XX心和华XX公司都是乔X的公司后问他,他承认是他发售这支基金。我公司没有委托任何公司融资,2014年3月发表过免责声明。李XX是我公司财务负责人,后来她不干了,听说在华XX公司任职。公司日常经营费是以公司名义向李XX借款,签署借条由乔X、史X签字,公司盖章,加起来有三四百万,向李XX借款是出于乔X的指示。公司没有实际投产,没有收益,账上没钱。XX弘源投资XX心、华XX公司没有给过XX欧绿色4000万的经费。

31.证人史X(XX欧绿色XX技术﹤淅川﹥和﹤XX﹥有限公司股东、XX×1和国×﹤XX﹥有限公司总经理)的证言证明:2013年4月我和乔X、李X7在河南南阳市注册XXXX公司,项目是由XX公司的乔X发起的,我们当时协商由乔X引进技术并投资2亿元建厂,李X7负责拿土地,我负责项目蓝图和厂区设计,管理日常经营。XX欧绿色公司与XX弘源投资XX心、华XX公司没有直接关系,乔X自称是这两家公司实际控制人。我公司没有委托过任何公司融资,在我任职期间,公司没有和XX弘源投资XX心、华XX公司合作,也没有任何协议。他们为什么以XX欧绿色名义募资我不清楚。公司日常费用是以公司名义向李XX个人借款,这是出于乔X的指示。公司没有实际投产,没有收益,账上没钱,公司只要有支出,就找李XX借钱。XX欧绿色XX公司的项目与当地政府签订了框架协议,但是没有完成土地交易,XX当地已经收取了190万美元的土地保证金,但因为尾款没有支付就不归还这笔保证金了。公司的注册资金是乔X和李X7办理的,具体来源我不知道,我公司目前没有出资。

XX欧绿色公司在南阳XX国银行开了美元账户和人民币账户,人民币账户是李XX开设的,但后期都是我在使用。2013年XX欧绿色成立时约定好XX×1和公司负责项目设计,设计费用在后期进行过程XX收取,2014年2月和4月,XX×1和公司和XX欧绿色公司签订了合同,XX欧绿色公司全体股东也认可,XX欧绿色公司工作人员在合同加盖了XX欧绿色的印章。XX×1和公司和XX欧绿色公司的合同是两部分,一部分是设计方案合同,在XX欧绿色公司向淅川警方举报华XX公司之前就签好了,乔X和李X7都认可,印章也是当时就加盖了;第二部分是施工合同,这个合同按照之前的股东决议拟定,但XX欧绿色公司的印章和乔X的人名章是在向淅川警方举报华XX公司后加盖的,公章是XX欧绿色公司管理公章的人加盖的,乔X和李X7不在场。XX欧生物科技(繁昌)有限公司是2014年成立的,我是法人,与XX欧绿色没有关系,公司的资金是我公司跟XX聚联合公司向这家公司的经营款。

32.证人李X7(XX欧绿色XX技术﹤淅川﹥和﹤XX﹥有限公司股东、XX×2的证言证明:2013年5月我和乔X成立XX欧绿色淅川XX,我公司与XX弘源投资XX心、华XX公司没有直接关系,我在网上看到这两家公司自称与我公司有投资合作,后我约谈乔X,他称这两家公司是他同学的,与他没有关系。我公司没有委托过任何公司融资。在我任职期间,公司没有和XX弘源投资XX心、华XX公司合作也没有任何协议。公司没有实际投入生产。公司日常费用乔X本人负责,盈利后给他结算。李XX不是我公司的员工,是乔X的私人助理。XX弘源投资XX心、华XX公司没有给XX欧绿色项目投过资。淅川XX的验资账户有1400万元左右,XX公司有1400万左右,钱都是乔X筹集的,我不知道怎么来的。

XXXX公司法定代表人是乔X,股东XX聚国际控股集团占股51%、XX集团占股46%、XX×1和国际设计公司占股3%。

33.证人唐X(XXX有限公司法务部主任)的证言证明:张XX在2014年5月3日左右来过公司,说我们公司的项目不好,便没有投资,后来华XX公司的总裁助理陆X与我公司签了融资协议,融资必须达到4000万,否则协议失效,5月底,协议终止了。我公司没有实际获得华XX公司的投资。

34.证人迟×2(XXXX公司副总经理)的证言证明:我公司借华XX公司260万元。

35.XXXX公司报案材料证明:XX欧绿色公司举报华XX公司及XX弘源投资XX心伪造XX聚国际集团不可撤销无限连带责任保证书、XXXX公司土地及固定资产抵押协议等法律文件。上述文件未得到权利人授权。

36.租赁合同、营业执照、组织机构代码证、税务登记证、企业信息查询等证明:XX弘源投资XX心为有限合伙,成立日期为2011年6月,执行事务合伙人华XX公司(委派刘X为代表),合伙人为法人股东华XX公司及自然人股东张XX、吴X;

XX泓瑞投资XX心为有限合伙,2014年1月成立,执行事务合伙人华XX公司(委派刘X为代表),合伙人为法人股东华XX公司及自然人股东张XX、吴X;

XX鸿鹄投资XX心为有限合伙,2013年10月成立,执行事务合伙人华XX公司(委派刘X为代表),合伙人为法人股东华XX公司及自然人股东张XX、吴X;

华XX公司租赁朝阳区建国门外大街甲6号1幢爱思开XX802室办公,成立于2010年12月29日,类型为有限责任公司(自然人投资或控股),机构类型为企业法人,自然人股东为刘X、吴X、张XX。2014年6月25日法定代表人由刘X变更为张XX。

37.XX国共产党淅川县委员会通知、XX共繁昌县委办公室通知、营业执照等证明:XX欧绿色XX技术(XX)和(淅川XX项目的建设情况。XX欧绿色XX技术(XX)和(淅川XX有限公司成立于2013年11月,法定代表人均为乔X,股东(发起人)均为XX×1和国×(XX)有限公司、XX聚国际控股集团有限公司、XX公司,XX欧绿色XX技术(XX)和(淅川XX有限公司实收资本0元。

38.照片、营业执照、建设工程设计合同、发票等证明:XX×1和国×(XX)有限公司成立于2009年9月21日。XX欧绿色(XX)公司与XX×1和公司于2014年2月签订建设工程设计合同及XX欧绿色(XX)公司向XX×1和公司付款的情况;XX欧绿色(淅川XX公司于2014年5月与XX×1和公司签订建设工程设计合同及XX欧绿色(淅川XX公司向XX×1和公司付款的情况。

39.华XX公司说明证明:华XX公司与XX欧绿色(淅川XX和(XX)公司第二大股东XX集团商定为XX欧绿色公司募资,华XX公司以“XX欧绿色项目”募资,一期募资到位后,华XX公司变更为XX集团的股东,即成为XX欧绿色公司的股东。

40.招募说明书证明:华XX公司发起设立XX泓瑞投资基金,投资于江苏XX公司,募资对象为投资机构、公司企业和个人等,基金存续期12个月,每6个月分配一次收益,本金及其余收益于基金到期时一次性返还;华XX公司、XXXX公司成立XXX基金;华XX公司发起设立首控·XX欧生物科技投资基金,投资XXXX公司。

41.协议书、电子银行回单证明:华XX公司设立XX泓瑞投资XX心,以有限合伙的形式募资260万元,投资XXXX公司,2014年7月29日XX泓瑞投资XX心向XXXX公司转账260万元,XXXX公司向华XX公司转账23.4万元的服务费。

42.照片、委派书、租赁合同、指定代表或委托代理人的证明等证明:XX欧绿色(淅川XX公司的办公地、股东、公司章程、股东的情况等。李XX受委托办理公司设立登记,期限自2013年10月12日至2013年11月12日。

43.查封清单、扣押清单、照片、外汇兑换水单、查封决定书、房产证、抵押合同等证明:公安机关对朝阳区XX会计室搜查后扣押账本、公司法人章、合同书、玉器(被告人张XX所有)等物品及钱款若干。其XX扣押人民币14670元,欧元11470元,将欧元兑换成人民币后,共计人民币99400.77元。公安机关查封李XX名下住房一套(按揭贷款购买),查封吴X机动车一辆(雷克萨斯JTHBW46G,车牌×××)。

44.扣押清单、对账单、交款单等证明:公安机关扣押被告人李XX人民币27889元;薛X3万元;武X2万元;李XX5万元;杨XX2万元;邱X父亲邱X220万元;李XX1500元,以上系有关被告人的退赔款。

45.对账单、司法鉴定意见书证明:XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心、XX鸿鹄投资XX心、华XX公司账户的交易流水;XX欧绿色XX技术(XX)和(淅川XX有限公司的账户流水;刘X、李XX、张XX、邱X、李X7、倪X、乔X等人的相关账户流水。上述对账单可见XX欧绿色XX技术(XX)有限公司转繁昌县会计核算XX心190万美元;XX弘源投资XX心转款给李XX及乔X;李XX转款给乔X;刘X转款给倪X等;XX弘源投资XX心转款给吴X;张XX转款给吴X等。XX×1和国×(XX)有限公司账户流水。

46.收条、对账单证明:“从龚X收到华泰XX和富程理财产品介绍费68万元”,收款人邓X,盖章东莞市XX公司。“收到杨XX付给岳×12万元”,收款人岳×,付款人杨XX,杨XX于2015年6月10日转款12万元至岳×。

47.到案经过、工作记录证明:2014年8月18日,民警接报案后联系被告人张XX,将其约至建国门外大街派出所接受调查。2014年8月18日民警在建外大街甲6号SK大厦抓获李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X。2014年8月18日,李XX自行到派出所配合调查。

48.常住人口基本信息等证明:各被告人的身份。

49.被告人张XX的供述证明:

(2014年8月18日的供述)华XX公司于2011年11月成立,办公地点在朝阳区XX,当时的法定代表人是刘X,但他只是挂名,实际经营人一直是我,2014年6月法定代表人换成了我。公司经营重组并购和基金,公司有研究部,负责翻译和并购;法务部,负责并购和风险控制;综合部,负责行政和人事;业务部,负责基金的募集,我直接管理;财务部,负责公司财务运营,李XX是财务部负责人。公司的运营模式是由研究部找项目,然后销售部以基金的形式向客户宣传并让客户投资,我们和客户投资后,每个项目成立一个有限合伙,以有限合伙的名义给项目投资。公司的投资项目有:XX欧绿色项目,成立XX弘源投资XX心;XXX项目,成立XX弘翔投资XX心;全城热恋钻石项目,成立XX弘源投资XX心;XXX投资基金项目,成立XX泓瑞投资XX心。根据项目的情况向客户宣传,说的预期收益是年利率9%至11%之间,与客户签订基金的有限合伙协议。XX欧绿色项目在XX和淅川,有三个股东,XX聚国际集团占51.5%,森富国际占46.5%,XX×1和占3%。2013年3月XX聚国际总裁李X7跟我说项目前景好,政府支持,我成立了XX欧绿色基金并成立XX弘源投资XX心,开始销售基金。XX欧绿色项目收到7000万左右投资款,其XX4000万左右打到XX欧绿色对公账户,1000万左右用于项目公司,其他的用于华XX公司的经营和给客户返款。XXX项目收了400万左右投资款;全城热恋钻石项目收了260万投资款,打到全城热恋公司对公账户了;XXX收了100万投资款。公司已经上报了证监会和银监会审批。

(2014年8月19日的供述)我个人出资成立华XX公司,股东是挂名的,法定代表人是我,还任总经理。公司成立了XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心、XX弘翔投资XX心和XX鸿鹄投资XX心等4个有限合伙。我公司与XX欧绿色淅川XX的大股东李X7有口头协议,我公司对其投资1.5亿元,其给我公司20%的股权。招募说明书是我参与设计的。我公司在互联网上有投资宣传资料,但我们删除了。公司从2013年7月开始融资,共募资7000多万。

(2014年8月31日的供述)成立华XX公司的目的主要是收购比利时BNL公司,并在国内开拓业务,成立了XX欧绿色淅川和XX两家公司。乔X、史X、李X7是XX欧绿色的实际经营人,华XX公司给XX欧绿色公司支出的资金变成在XX欧绿色公司的股份,公司给XX欧绿色公司约7500万,都是以XX欧绿色基金的名义募集来的。资金支付由李XX具体操作,公司还指派李XX在XX欧绿色公司担任财务主管,监管公司投入的资金。公司对公账户里转给李XX和乔X的钱跟投资有关,转给我银行账户的钱是给业务员发放提成使用的,这些卡都在财务,我个人没有使用。公司的账目由李XX管理。邱X、李XX、李XX、杨XX都是业务经理,带着业务员销售基金;张XX、杨XX、王XX是业务员,销售基金;杨XX、武X、李XX是会计;周X1、薛X是出纳。

(2014年9月24日的供述)华XX公司之前的法定代表人是刘X,总经理是吴X,财务总监是李XX,2014年6月我担任法定代表人暨总经理。公司经营投资项目融资。2012年1月乔X带我刚到公司时,我负责协助吴X管理公司日常经营,找投资项目,2013年3月开始,我负责公司日常管理,吴X负责去比利时考察项目,后来的投资项目都是我谈的合作事宜。华XX公司占乔XXX公司的股份,森富公司占XX欧绿色的股份。李XX是公司财务总负责人,主要跟着乔X工作,公司销售基金所得资金来源和去向都要经过李XX审核,财务报表都是杨XX给李XX和我都有的。基金销售方案一般是我、李XX和陆X等人商定。我个人出资采购了一些玉器,放在公司内销售。

(2014年11月6日的供述)华泰XX的实际经营人是乔X,我在他指示下工作。2014年初乔X让我当法定代表人,我不想当,他坚持要我当。2014年8月15日警察到公司了解经营情况,乔X看到警察来了之后,跟我说如果公司有什么事,让我承担下来,他会在外面打理投资人的问题,还可以把我们救出去,我从公司全局和投资人的角度考虑就答应了。我具体的职务是协助吴X和乔X。乔X是老板,刘X是挂名股东和法定代表人,不参与实际经营,吴X是总裁,公司项目的策划、考察和销售,吴X和乔X都参与。李XX也是公司的老人,她跟着乔X10年了,公司经营项目她都参与。2012年初我加入公司时,乔X让我陆续投资了3000万元用于收购比利时项目,这些钱都是我借来的,之后公司归还了我一部分钱。

当庭供述证明:我刚到公司是协助总裁吴X工作,2012年10月份开始参与公司的决策事务,也主要是协助吴X和乔X,2014年6月公司法定代表人变更为我。公司通过召开高层会形成决策,基本上就是我、吴X、乔X、李XX参加,决策主要是乔X一人决定。李XX负责公司财务,她要审查所有的凭证,乔X决定钱投资去向,李XX操作,她不在财务凭证上签字,XX欧项目运作后李XX还是要来公司的,很多会议都需要她参与。公司成立的几个有限合伙财务独立核算,华XX公司为基金管理人,对合伙财务统筹管理。邱X等XX层人员不参与公司高层会议,给XX欧绿色公司的钱都是投资人的投资款。被抓之前一个星期,公司开会说给邱X提渠道部总监。

50.被告人李XX的供述证明:2011年我到华XX公司任财务副总,负责公司税务、协调领导和财务部之间的相关事宜,XX间我被公司委派到河南办理成立XX欧绿色公司的手续。张XX是公司法定代表人,负责全面事务。公司下设XX弘源投资XX心,法定代表人是刘X,他是华XX公司前法定代表人,只是挂名的,不参与经营,实际负责人是张XX。XX弘源投资XX心成立就是为了给XX欧绿色项目融资。武X是华XX公司的会计,负责记账、做账。公司账户转到我名下9387的XX银行的资金是支付给XX欧绿色公司的投资款,支付员工工资等,卡在公司使用。

华XX公司的经营人有变迁,2011年初至2011年底,负责人是吴X和张XX,吴X负责公司经营多,2012年至2014年8月,张XX负责经营多了,财务见到张XX签字就可以给钱了。2012年10月我跟着乔X、张XX一起接待比利时项目方,2013年3月开始,跟着乔X、史X一起操作成立XX欧绿色淅川和XX公司的手续。华XX公司收购比利时BNL并在国内拓展业务,成立XX欧绿色淅川和XX两家公司,之后华XX公司成为两家公司的股东。华XX公司把4000万注册资金打到我名下XX银行,史X让我把钱支付给一个外国人,说他会把等值美元打到乔X在香港的公司账户。我跟乔X一起去香港,通过银行把钱分别转给XX欧绿色淅川和XX公司。我没有参与公司销售决策,不参与公司日常经营的决策,我只是挂名的财务总监,财务实际控制人是杨XX,我账户内支出钱款都是经张XX等确认的。

我经吴X认识了倪X,当时吴X是华XX公司的负责人,说倪X是倪X,吴X还让我去找倪X拿过销售理财产品的协议,拿回来后放张XX那里,之后吴X让我对着协议金额给倪X开收据,但是我没有见到钱,乔X和吴X让我倪X转账支付钱款。

当庭供述证明:2013年4月我被派到XX欧绿色公司任职后不再接手华XX公司的财务,2013年10月公司出了一个委派书是给工商局备案用的,实际上我此前已经被委派了。我到XX欧绿色公司后张XX和乔X让我给其他人转过钱。我没有参加过公司的高层会议,我9378的卡是华XX公司在使用,是乔X、张XX决定用我的卡,我知道经这张卡转入和转出过钱,但我没有决定权。我开始是华XX公司的出纳,后来变成会计,之后去了XX欧绿色公司,武X接替的我,公司没有总的财务负责人。公司成立初期是张XX投资的,应该有2000多万,后来公司陆续还了一些。公司资金的去向最终由乔X决定,我接受他的指令,但也需要张XX同意。XX欧绿色公司的钱都是华XX公司出的,李X7和史X没有出过钱。

51.被告人邱X的供述证明:2013年7月17日我应聘到华XX公司,刚入职是渠道部经理,2014年3月成为渠道一部负责人,下级员工张XX、左X、黄X、李XX等5个渠道经理。公司负责人是张XX,她直接管理销售团队;电话销售部负责人杨XX,给不特定的客户打电话推销基金,他们找到的客户他们自己销售,自己拿提成,与我们不交叉。公司以有限合伙的形式,以投资项目为名,让客户投资,公司项目我知道的有XX欧绿色项目、XXX项目、全城热恋项目、XXX项目等。我共签约大约20多单,2014年3月以来,我团队共计销售了大约3000万元,我自己找了一部分客户,大部分的客户是杜X介绍来的。我工资加提成20-30万元。我在公司很少见到李XX,只是公司有大的决策和会议时,李XX才来公司,她是公司财务最高负责人。华XX公司销售的基金产品收入就是要收购比利时BNL公司的技术,投入XX欧绿色淅川和XX两家公司。

乔X是公司的出资人,但公司的实际经营人是张XX,平时我们都是跟张XX汇报工作,张XX跟我们说过公司负责人是乔X,她也是听命于乔X,但是乔X平时来公司都是晚上快下班的时候找李XX和张XX说事情。刘X是华XX公司之前的法定代表人,我们之前销售合同上都是刘X的法人印章,2014年才变成张XX。吴X也是公司的管理人之一。公司的第一管理层级是乔X和张XX;第二层是李XX和杨XX、吴X;第三层是我、李XX等销售经理;第四层是王XX等销售员。

当庭供述证明:张XX、黄X、李XX是我团队的,刁×、杜X介绍的投资人是经过我找的公司领导。渠道部三个部门之间没有隶属关系。被抓当天,我在公司看到警察,就进去配合调查,但是我当时并不知道警察在调查公司非法吸收公众存款的事。

52.被告人李XX的供述证明:我2013年9月底到的公司,2014年6月担任渠道二部的总监,负责业务,就是募集资金还有发展管理团队,吸收新员工,上司是邱X,团队有王XX、杨XX、李X5。张XX负责公司日常管理,我们日常销售情况都是向张XX汇报;邱X是渠道部主要负责人,他是渠道部的副总经理,没有总经理;杨XX是电话销售部总监;李XX是市场部负责人。乔X以董事长的身份给XX层以上领导开过会,参加人有我、张XX、邱X、杨XX等,他还代表公司与比利时公司签订并购协议。公司项目有XX欧生物科技、XXX、全城热恋等,成立的合伙有XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心、XX鸿鹄管理XX心等。张XX把项目的资料给我们,我们学习之后向客户推荐讲解,与客户签订有限合伙协议,每个项目都有自己的募资账号,会在有限合伙上标明,投资人通过汇款或者转账的形式交纳投资金。我大概募集了2000万元左右,工资每月1万元,提成20万元左右,杨XX和周X1给我们计算提成,我介绍的客户都是我的朋友介绍给我的,其XX廖X和何×通过给我们公司打电话找到我,并了解公司产品情况,然后介绍客户来公司投资,我都是把合同快递给他们,他们让客户签字后快递给我。

当庭供述证明:我于2014年6月份成为渠道二部负责人,团队有王XX、杨XX,李XX是公司的大财务,杨XX计算给客户返利和业务员的提成。我和邱X没有行政隶属关系。2014年关露萍离职后,我代理过一段时间渠道二部的行政管理工作。

53.被告人杨XX的供述证明:我于2013年7月20日应聘到的公司,任电话销售部负责人,职责是打电话联系客户,管理团队,培训销售技巧和专业知识,将我曾经的客户介绍到公司购买产品,我下属有冯X、张XX、迟×1。吸引投资的业务部由张XX负责;财务部负责人杨XX。市场部负责人李XX。电话销售部与渠道部销售同样的融资产品,之间没有交叉,我们是打电话找客户,渠道部是通过关系找客户。我大概募资1200万元,下属大概募资200万元,我的工资2500元每月,获得提成一共15万元左右。公司由业务经理同投资人直接签约,有时是张XX同投资人签约,签约包括合伙协议及股权回购协议,客户给公司打款后,公司给客户一个资金确认函。

公司的负责人是张XX和乔X,公司的日常管理是张XX负责,乔X是实际经营人,张XX也是执行乔X的决定,张XX也向大家介绍过乔X是乔X,张XX负责给公司制定销售项目,获得资金,乔X负责将资金投到XX欧绿色项目,他们都是负责人,只是分工不同。

54.被告人杨XX的供述证明:我是2013年6月份到XX弘源投资XX心的,担任财务主管,直接领导是李XX,她是华XX公司、XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心、XX鸿鹄投资XX心的财务总监,我所有的财务报表都要发邮件给她看,李XX看过后给张XX签字;张XX负责XX弘源投资XX心和华XX公司的所有事务。我负责记录张XX名下的XX弘源投资XX心、XX泓瑞投资XX心和XX鸿鹄投资XX心的财务情况,华XX公司的财务人员武X、薛X、周X1等人的行政管理也是我负责。李XX和张XX负责这三家公司的记账,出报表后报给我;周X1是这三家公司的出纳,负责银行转账和收款;武X是华XX公司的会计;薛X是出纳。公司的模式我不清楚,我见过公司有一种宣传广告叫招募说明书,主要是通过渠道部的人找关系吸收投资,给客户高额返利;还有一种方式是通过电话销售部打电话招揽客户,公司的业务员把人带到公司后签协议,我们只管收钱和开收据,投资人一般在公司刷pos机,有两部。我公司资金主要是给投资到期的客户返本付息,还有通过李XX银行卡对外打款投资,具体投资我不清楚。我公司账户支付给李XX个人XX银行账户的资金是李XX让我给她支付的,说已经经过张XX的同意,要支付项目资金,我向张XX确认后,支付了。我收入每月1.9万元左右。业务经理的提成由总经理张XX在支出凭证上签字后,由财务进行转账支付。

华XX公司的负责人是张XX和乔X,吴X开始也是,但后来很少来公司了。乔X主要负责公司XX欧绿色项目的并购和管理,张XX负责给公司制定销售项目,获得资金,他们都是负责人,分工不同而已。我到公司后,看到公司的员工,包括张XX见到乔X都叫乔X,李XX也跟我说过,公司钱款支出让听乔X的,如果乔X和张XX有分歧,不要听张XX的,但张XX负责公司日常经营和人员管理,而且也是法定代表人,我还是见到张XX的签字付款。

当庭供述证明:XX弘源投资XX心的资金支出是打到李XX个人账户,是李XX要求我打的,她直接跟我说,她跟张X说过了,她是财务总监,是我的上级,我会把报表发给她。报表是她管我要的。我每一笔支付都是张XX审批,我看到她的签字支付。XX弘源、XX泓瑞、XX鸿鹄投资XX心是一起记账,一套财务人员。李XX的职责是记账,每月出报表,如果有客户投资,收据也会给她,但她到公司之后有没有客户投资我就不清楚了。

55.被告人李XX的供述证明:我于2014年7月29日到华XX公司,任市场部总监,带领团队募集资金,通过以前工作积累的客户来介绍新的客户;公司负责人张XX,她直接管理销售团队;渠道部主要负责人是邱X,他是渠道部副总经理,没有总经理;电话销售部负责人杨XX,电话销售部给不特定客户打电话推销基金,他们找到的客户自己销售,自己提成,跟我们不交叉。公司以高于银行回报率来吸引客户,50万到100万是10%至11%,100万到300万是10.5%至12%,300万以上是11%至13%。公司通过银行转账和pos机刷卡收取投资款。我自己投资了100万元,每月工资1.5万元,工作期间一共挣了2.68万元。我的团队有兼职业务员胡X,他找来的4个客户,总共投资了约134万元。

当庭供述证明:我是2014年7月28日到的公司,公司让我筹建市场部。胡X不是公司的人,但是他介绍的业务算在我名下。在我入职公司之前,我向朋友沈X介绍了投资人荣×、郭×、冉×,沈X是华XX公司的业务员。

56.被告人黄X的供述证明:2013年12月到公司,上司是邱X,没有下属。公司卖有限合伙产品,就是为其他公司的项目融资,将产品销售给客户,客户得到回报。我的主要职责是负责联系客户,就是给客户打电话,告诉他产品,问是否投资,如果客户有意向的话,就过来具体谈,公司不联系客户,都是我们自己联系。投资金额50万元起,50万到100万返利10%,100万到300万返利11%,300万以上是12%。我工资6000元每月,提成不一定。我做过4个客户,卖出620万元,提成大概4万元。

57.被告人王XX的供述证明:2014年2月到公司做销售,上司是李XX,我的主要职责是负责联系客户,就是给客户打电话,告诉他产品,问是否投资,如果客户有意向的话,就过来具体谈,公司不给客户电话,都是自己联系的。销售项目是否真实我不清楚,都是张XX把项目的资料给我们,让我们学习后再向客户推荐讲解。我工资每月6000元,提成1%,我就找了1个客户。

当庭供述证明:我去公司后,渠道二部的行政事务就是由李XX负责,寇×是经过我介绍的,还介绍了王X和范×,我不认识乔X。

58.被告人张XX的供述证明:我2014年3月应聘到华XX公司,任渠道部经理,负责找客户销售公司的产品。公司是做投资和融资的,我们通过约以前银行的客户来公司销售公司的投资产品,有打电话的,做渠道的,还有手里有客户直接推广的。我的领导是邱X,每月工资8000元,提成大概5万元。我的客户大约10人,资金三四百万元,大概一年返利是本金的10%-11%。投资人一般通过XX或者柜台直接转款到公司指定的账户。

59.被告人杨XX的供述证明:2014年6月应聘到华XX公司,任渠道部业务员,上司是李XX,我通过自己的亲朋好友介绍客户。公司以有限合伙的形式,以投资为名,让客户投资,50万到100万返利11%,100万至300万返利12%,300万以上返利13%。我每月工资4000元,提成一般是3%。我一共募资1笔,投资人岳×投资100万元,提成2万多元,我把自己的获利12万元都退给岳×了。

60.被告人周X1的供述证明:我于2013年8月到XX弘源投资XX心任出纳,直接领导是杨XX,她是XX弘源投资XX心的财务经理。张XX平时负责XX弘源投资XX心、华XX公司的所有事务。华XX公司在8层办公,XX三个公司都在10层。我的职责是记录张XX名下的XX弘源公司的日常账目流水,然后给会计做账,客户的资金进出,还有公司日常报销及开销单据给会计做账,再就是帮公司去银行办理对账。李XX是会计,负责给公司做账。客户的钱打到我手里后,我部分打给华XX公司,或者把钱打给李XX。公司应当是使用财务总监李XX的工行卡,还有两个pos机,对应刘X的建行卡。张XX负责公司的整体经营,必须张XX签支出凭证,财务才能支出。投资人的回报率年10%-15%。投资人的合同由财务保存。我每月只有工资4500元。

61.被告人李XX的供述证明:2014年7月21日到XX弘源投资XX心担任会计,直接领导是杨XX,她是财务经理;张XX平时负责XX弘源投资XX心所有事务。我的职责是负责整理XX弘源投资XX心、XX鸿鹄投资XX心的账目,主要就是资金往来,客户的入资及出资,利息结算,日常运行费用等及XX鸿鹄投资XX心的财务账户监管费用等,还有看XX弘源投资XX心对本单位投资人的支付凭证。XX弘源公司账户上的资金用于转给客户的本金、利息及公司日常运行费用。公司账户上有钱的话,出纳周X1说是客户投资款,我记账为“其他应付款”。我公司的收入来源是投资人的投资。XX弘源公司的账册之前都是在公司财务部的柜子里。我每月只有工资4000元,一共挣了1565元。

当庭供述证明:我到公司后,主要是查阅之前的投资凭证,了解公司的账目。

62.被告人薛X的供述证明:我于2013年5月到华XX公司担任出纳,公司法定代表人是张XX,平时负责XX弘源投资XX心、华XX公司的所有事务,我的直接领导是李XX,她是华XX公司的财务总监,杨XX是XX弘源投资XX心的财务,在华XX公司不任职。武X是公司会计,负责记账,李XX领导我们,主要给我们安排工作,有时杨XX也安排我们工作。我负责华XX公司的日常报销,银行取回单,记录现金账目,保管已经签署好的合伙协议,协议是渠道部签订好给我送过来的,放在财务室柜子里保管。我每月工资4000元。华XX公司的钱款是XX弘源投资XX心打过来的,大概每月40-50万元。

当庭供述证明:我直接领导是李XX,她是华XX公司财务总监,日常工作我都会跟她说一下,支出凭单主要是张XX签字,李XX会补签,就是说我开始给她打电话说一下款项,需要得到她的同意,即使财务支出她不签字,也需要电话询问。杨XX也是领导,日常事务需要经过她,如请假等。案发之前我一直是向李XX汇报工作,我任职之后她一直是我的领导。

63.被告人武X的供述证明:我于2014年2月到华XX公司担任会计,公司法定代表人张XX,负责全面事务;李XX负责财务方面的工作,我的职责是审核公司的报销单据,做账、费用统计。公司下设XX弘源投资XX心,华XX公司是XX弘源公司的普通合伙人,但财务独立,负责人都是张XX。华XX公司的资金是XX弘源投资XX心打来的,XX弘源投资XX心的钱怎么来的我不清楚了。我工资每月6000元,挣了一共2万元。

当庭供述证明:我的领导是李XX,账目上有不清楚的地方我就去问她。我在公司前台见过空白的协议书,陆陆续续听其他人说过公司在吸收投资人投资。

另,辩护人当庭出示了以下证据:

64.会议纪要、合伙协议证明:乔X、吴X、张XX、李XX开会及会议内容,XX公司与华XX公司的合作协议内容。

65.邮箱电子邮件证明:被告人杨XX通过邮箱向李XX发送过预算等报表的情况。

66.安置协议书、产权证、凭条、买卖合同等证明:在案扣押被告人李XX的房系其个人合法所有。

67.房产XX介服务协议书、居间合同书、劳动合同书、备案书、收据等证明:华XX公司从事过房地产XX介服务等。

以上证据,经庭审举证、质证,被告人李XX关于其于2013年4月被派到XX欧绿色公司后不再接手华XX公司财务及其不构成犯罪的辩解与在案证据证明的事实不符,本院不予确认。证据64XX会议纪要,本院对其证据资格予以确认,但并无李XX署名,无法直接证明李XX作为管理人员参与会议。在案其他证据,本院对相互印证的部分予以确认。

综合在案证据,本院评判意见如下:

1.关于各被告人犯罪时间及犯罪金额。现公诉机关一并指控十五名被告人犯罪时间及犯罪金额,经查,除被告人张XX、李XX外,其他被告人先后入职,且均在公司开始非法吸收公众存款之后,不应当对入职前公司吸收的数额承担责任;就邱X、李XX、杨XX、李XX而言,其虽为团队负责人,并无证据证明其参与了公司经营决策或对其他团队有管理权,其在公司管理层决策下,直接实施或者管理团队其他成员实施非法吸收公众存款的行为,应当仅就其直接实施和团队成员实施的行为承担责任;就黄X、王XX、张XX、杨XX而言,其作为业务员,并无证据证明其参与了公司经营决策或者对公司其他人员有管理权,应当仅就其直接实施的行为承担责任。综上,本院依照各被告人入职时间和权责大小认定各被告人犯罪的时间及犯罪的金额。

2.关于被告人张XX所提其于2014年6月24日才开始担任法定代表人的辩解,与在案证据证明的事实相符,本院予以确认。但在案证据足以证明即使在其任法定代表人前,亦参与管理了公司全面事务,是否担任法定代表人并不影响对其非法吸收公众存款数额的认定。

3.关于被告人张XX的辩护人所提通过亲属、朋友介绍来的投资人的投资款不应计入犯罪数额的辩护意见。经查,被告人向不特定的社会公众公开宣传并吸收资金,包含但不限于亲属和朋友,即使有亲属和朋友的投资,也并不影响数额的认定,本院对此辩护意见不予采纳。

4.关于被告人李XX的辩护人所提李XX不明知公司在非法吸收公众存款的辩护意见。经查,李XX作为具有完全认知能力的成年人,对自己和公司其他人在吸收公众资金是明知的,至于其是否知晓其行为构成非法吸收公众存款罪并不影响事实的认定和行为性质的认定,本院对此辩护意见不予采纳。

5.关于被告人李XX的辩护人所提李XX不直接参与收取投资款的辩护意见,与在案证据证明的事实相符,本院予以采纳;所提其不负责XX系列公司的财务的辩护意见,经查,华XX公司的资金来源只有XX弘源投资XX心、XX鸿鹄投资XX心、XX泓瑞投资XX心等合伙吸收的公众存款,华XX公司是各合伙的执行事务合伙人,李XX是否直接对合伙公司的财务实施管理并不影响对其涉案金额的认定,本院对此辩护意见不予采纳;所提李XX并非实质上的财务总监的辩护意见,本院认定李XX的罪责系依照其实施的具体行为和在共同犯罪XX的作用大小认定,而非依照其职务高低,辩护人以李XX非实质的财务总监建议对李XX从轻、减轻处罚的辩护意见,本院不予采纳。

6.关于被告人李XX于2014年8月15日投资的人民币100万元是否计入犯罪金额。经查,该笔投资在李XX入职公司之后,其作为刑事被告人,实施违法犯罪行为,不属于投资人,故本院对李XX该笔投资款不认定为犯罪数额。

本院认为,被告人张XX、李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X法制观念淡薄,向社会公众吸收或变相吸收资金,扰乱金融秩序,数额巨大;王XX法制观念淡薄,向社会公众吸收或变相吸收资金,扰乱金融秩序,各被告人的行为均已构成非法吸收公众存款,依法应予惩处。XX市朝阳区人民检察院指控各被告人犯非法吸收公众存款罪的事实清楚,证据确实、充分,指控罪名成立,但指控邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X犯罪的时间和犯罪金额不当;指控王XX犯罪数额巨大不当,本院一并更正。在共同犯罪XX,张XX系主犯,李XX、邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X、武X系从犯;张XX、李XX有自首情节;邱X、李XX、杨XX、杨XX、黄X、王XX、张XX、杨XX、周X1、李XX、薛X如实供述所犯罪行;李XX部分认罪;武X当庭认罪;邱X、李XX、杨XX、杨XX、李XX、黄X、王XX、张XX、李XX、薛X、武X部分退赔。综上,本院对张XX、李XX依法予以从轻处罚;对邱X依法予以从轻处罚并适用缓刑;对李XX、杨XX依法予以减轻处罚;对杨XX、李XX、黄X、张XX、杨XX、周X1、薛X、武X依法予以减轻处罚并适用缓刑;对李XX依法予以减轻处罚;对王XX依法予以从轻处罚。

关于被告人张XX的辩护人及李XX的辩护人所提本案系单位犯罪的辩护意见,经查,华XX公司以非法吸收公众存款为主要活动,不符合单位犯罪的构成要件,本院对此辩护意见不予采纳;关于张XX的辩护人所提张XX系从犯的辩护意见,经查,张XX全面管理公司,在共同犯罪XX起主要作用,不属于从犯,本院对此辩护意见不予采纳;所提张XX向公安机关提供投资人名单和其他被告人线索,有立功表现的辩护意见,本院认为提供投资人名单和其他被告人的情况属于其应如实供述的范围,不构成立功,此辩护意见缺乏法律依据,本院不予采纳;所提对张XX减轻处罚的辩护意见,经查,张XX涉案金额大,不具有减轻处罚的情节,本院对此辩护意见不予采纳;关于李XX的辩护人所提对李XX减轻或免除处罚的辩护意见,经查,李XX涉案金额大,不具有减轻或免除处罚的情节,本院对此辩护意见不予采纳;关于邱X的辩护人所提邱X有自首情节的辩护意见,经查,邱X到案时并不明知民警在调查公司非法吸收公众存款的事宜,不具有投案的主动性,本院对此辩护意见不予采纳。辩护人所提其他辩护意见,本院酌予采纳。

继续追缴各被告人违法所得,发还投资人。在案款物,一并处理。综上,根据各被告人犯罪的事实、犯罪的性质、情节和对于社会的危害程度以及各自的罪责,本院依照《XX华人民共和国刑法》第一百七十六条第一款、第二十五条第一款、第二十六条第一、四款、第二十七条、第六十七条第一、三款、第六十一条、第四十五条、第四十七条、第七十二条第一、三款、第七十三条第二、三款,第五十二条、第五十三条、第六十四条及《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第一条、第二条、第三条之规定,判决如下:

一、被告人张XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六年,罚金人民币三十万元(刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月18日起至2020年8月17日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

二、被告人李XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,罚金人民币十五万元(刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。即自2014年8月18日起至2017年8月17日止。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

三、被告人邱X犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑三年,缓刑三年,罚金人民币十五万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

四、被告人李XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,罚金人民币十万元(刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

五、被告人杨XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑二年,缓刑二年,罚金人民币十万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

六、被告人杨XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,罚金人民币八万元(刑期从判决执行之日起计算;判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一日。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

七、被告人张XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月,罚金人民币八万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

八、被告人黄X犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月,罚金人民币八万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

九、被告人周X1犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月,罚金人民币八万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

十、被告人薛X犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑一年六个月,缓刑一年六个月,罚金人民币八万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

十一、被告人李XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六个月,缓刑一年,罚金人民币三万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

十二、被告人武X犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六个月,缓刑一年,罚金人民币二万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

十三、被告人杨XX犯非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑六个月,缓刑一年,罚金人民币二万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

十四、被告人王XX犯非法吸收公众存款罪,判处罚金人民币五万元(罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

十五、被告人李XX犯非法吸收公众存款罪,判处罚金人民币二万元(罚金于本判决发生法律效力后三个月内缴纳)。

十六、继续追缴各被告人违法所得,发还投资人(名单另附);在案之印章十九枚、U盘九个(暂扣XX市公安局朝阳分局),予以没收;银行卡一张、公司资料和银行资料二十七份、电话联系单一份、账本五十九册、合同三百二十份(暂扣XX市公安局朝阳分局),退回XX市朝阳区人民检察院;在案之石头挂件六十件、手镯十一件、景德镇瓷刀二盒及机动车一辆(暂扣XX市公安局朝阳分局),变价折抵退赔款;在案之李XX住房一套,其个人占有的份额折抵退赔款;在案冻结账号(清单另附)内的款项连同在案之人民币三百七十四万二千七百八十九元七角七分,发还投资人。

如不服本判决,可在接到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向XX市第三XX级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。

审判长 付想兵人民陪审员陈思人民陪审员黄士华

二〇一六年三月二十九日

书记员 解 帅

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